Investment News & Analysis For Finansielle Rådgivere: Practice Management 2018
Ledende spørsmål: SECs forespørsel om regulering av BDs, RIAs
Practice management
Ledende spørsmål: SECs forespørsel om regulering av BDs, RIAs

Ledende spørsmål: SECs forespørsel om regulering av BDs, RIAs

Det har også vist seg at studier har vist, og pollestre vet at det å gi tips på spørsmålene kan skje svarene: Spør hvor høyt en person er vil oftere enn ikke få et større estimat enn et spørsmål om hvor kort han er. Deretter er det mer subtile spørsmål som egentlig ikke er spørsmål i det hele tatt. For eksempel, som hver gift mann raskt lærer, "Kjære, ser jeg fett i disse buksene?...

Amerikanske investorer har stor angst på de sikkerheten til sine investeringer, særlig når det gjelder deres pensjonsbesparelser, ifølge en ny FINRA-rapport. Over 1000 investorer - en multigenerasjonell, etnisk mangfoldig og kjønnsbalansert gruppe - tok online undersøkelsen sponset av FINRA i juni 2007. Et flertall av respondentene rapporterte å være mer engstelig for å miste penger på sine investeringer (78%) og spare for pensjonering ( 73%) enn de handlet om å miste jobbene sine (50%), eller å
NYHETER OG PRODUKTER, MAJ 2008

NYHETER OG PRODUKTER, MAJ 2008

UBS Global Asset Management annonserte at sitt amerikanske pensjonsfond Fitness Tracker, et kvartalsoverslag av den generelle helsen til en typisk amerikansk ytelsesbasert pensjonsplan, viser at pensjonsmidler har falt 11% i første kvartal 2008. Videre har de tre siste kvartalet sett Pensjonsmidler fordeler seg med nesten 24%, ifølge Fitness Tracker....

2008 Advisor Hall of Fame

2008 Advisor Hall of Fame

Velkommen til Research magazine's Advisor Hall of Fame, nå i sitt 18. år. Denne ivrige forventede årlige funksjonen er blitt et referansepunkt for ekspertise i vår bransje og et eksempel på alle fordelene som kommer fra innsats og integritet. Kandidater som passerer våre strenge skjermer har tjent minst 15 år i bransjen, har oppnådd betydelige eiendeler under ledelse, demonstrere overlegen kundeservice og har oppnådd anerkjennelse fra sine jevnaldrende og det bredere fellesskapet for den ære de ...

FA Outlook for 2010: Behov for å være sterkt

FA Outlook for 2010: Behov for å være sterkt

Hvis 2009 var en år med uovertruffen uro, 2010 er sannsynligvis å være året av ro. Men det betyr ikke at det ikke vil være interessant for finansielle rådgivere. Landskapet, revet opp i den økonomiske omveltningen av den store resesjonen, er forbløffende forandret: Morgan Stanley og Smith Barney har sluttet seg til hoften; Den rasende tyren på Merrill Lynch nå galoppene under Bank of America-banneret; Wachovia og AG Edwards har gått i armene til Wells Fargo....

Valgte: 2009 Årets megler / forhandlere

Valgte: 2009 Årets megler / forhandlere

Dette er interessante tider. Hvis du tror du har det tøft som en uavhengig rådgiver, tenk deg et øyeblikk at du kjører en uavhengig megler / forhandler. Visst, wirehouse boogeyman er ute i hjørnet whimpering, og noen ganske høyprofilerte B / D-nettverk har sine egne problemer med å holde på reps som er lei av usikkerhet og ser ut til å henge deres helvetesild på et sikrere sted....

Tid for overgang (V): Ramp opp dine markedsføringsplaner i 2010

Tid for overgang (V): Ramp opp dine markedsføringsplaner i 2010

Med tanke på rullebanemarkedet vi har opplevd de siste to årene, bruker noen rådgivere fremdeles mesteparten av tiden sin fokus på å berolige eksisterende kunder i stedet for å prøve å rekruttere nye kunder. Det er ikke en dårlig ide å kutte på forretningsutviklingsaktiviteter i tøffe tider - og som vi alle vet, tar det mer arbeid å få en ny klient enn å beholde de du har, så "klientens første" mentalitet er sikkert lyd....

50 Topp kvinner i rikdomsledelse for 2010

50 Topp kvinner i rikdomsledelse for 2010

Valgt av en rådgivende styre for fremtredende kvinner som er involvert i verdiskapningsvirksomheten, er listen over de 50 mest populære kvinnene i rikdomsledelse for 2010 de mest innflytelsesrike, kraftige og inspirerende kvinnene i rikdomsledelse i dag. Medlemmer av denne imponerende listen ble valgt av Topp kvinner i Wealth Advisory Board....

Wells Fargo sier Det har flyttet for å løse et problem som påvirker så mange som 11 000 finansielle rådgivere som ble med i Wells Fargo Advisors etter at banken kjøpte Wachovia Securities. Fra begynnelsen av januar 2010 hadde ca. 11 000 eldre Wachovia-rådgivere automatisk 25 prosent av sine provisjoner holdt tilbake for skatt, uavhengig av deres skattekonsoll, ifølge Dow Jones; I august var disse medarbeidsgiverne imidlertid i stand til å velge et nytt skattefradragssystem som gir dem mulighet t

Wells Fargo sier Det har flyttet for å løse et problem som påvirker så mange som 11 000 finansielle rådgivere som ble med i Wells Fargo Advisors etter at banken kjøpte Wachovia Securities. Fra begynnelsen av januar 2010 hadde ca. 11 000 eldre Wachovia-rådgivere automatisk 25 prosent av sine provisjoner holdt tilbake for skatt, uavhengig av deres skattekonsoll, ifølge Dow Jones; I august var disse medarbeidsgiverne imidlertid i stand til å velge et nytt skattefradragssystem som gir dem mulighet t

For rådgivere som hadde lavere enn forventet lønn på grunn av dette arrangementet, har Wells Fargo tilbudt dem et ettårig lån med 3 prosent rente. I andre kvartal 2010 sa Wells Fargo at antall finansielle rådgivere stod på 15 102, en nedgang på ca 4 prosent fra foregående kvartal. Banken står nå bak både Morgan Stanley Smith Barney og Bank of America-Merrill Lynch med hensyn til størrelsen på sin rådgiverstyrke....

Vil du bli SEC registrert i 2011?

Vil du bli SEC registrert i 2011?

Vi alle Ved nå vet at eiendelene under ledelsestærsklen fortsatt er registrert hos Securities and Exchange Commission vil bli økt til $ 100 millioner. Denne registreringshinder har skapt stor opprør for rådgivere over hele landet. Virkningsdatoen er trolig 1. juli 2011, men detaljene, inkludert parametere for overgang fra SEC til statlig registrering, er ennå ikke fullført eller publisert av Kommisjonen....

Vil du bli SEC registrert i 2011?

Vil du bli SEC registrert i 2011?

Vi alle Ved nå vet at eiendelene under ledelsestærsklen fortsatt er registrert hos Securities and Exchange Commission vil bli økt til $ 100 millioner. Denne registreringshinder har skapt stor opprør for rådgivere over hele landet. Virkningsdatoen er trolig 1. juli 2011, men detaljene, inkludert parametere for overgang fra SEC til statlig registrering, er ennå ikke fullført eller publisert av Kommisjonen....

Fidelity sier at det har hjulpet

Fidelity sier at det har hjulpet "et rekordnummer av meglere" overgang til uavhengighet i 2009. I slutten av november 2009 var tallet...

"Overveiende ser vi en jevn strøm av breakaway meglere fra wirehouse kanal ", sier Scott Dell'Orfano, konserndirektør, Fidelity Institutional Wealth Services. "En mye mindre prosentandel kommer også ut av den uavhengige meglerhandlerkanalen, som består av rådgivere som ønsker å gå fullt uavhengig via en RIA....

2011 Broker-Dealer Presidents Poll-Slideshow

2011 Broker-Dealer Presidents Poll-Slideshow

Investeringsrådgiver undersøkt over 70 presidenter og hoder av meglerforhandlere store og små. Vi spurte om regelverket, overholdelse, rekruttering og de langsiktige og kortsiktige utfordringene de står overfor. Ikke tilfreds med svarene som de var, vi spurte megler-forhandler rekruttering ekspert Jon Henschen, president for Henschen & Associates, et rådgiver plassering firma, for sin "farge kommentarer" på hva svarene betyr for den større industrien som helhet, og hvilke rådgivere bør se etter ...

2011 Compliance Checklist

2011 Compliance Checklist

1. Har firmaet bestemt om det er forvaring som definert i endret regel 206 (4) -2? Jeg mistenker at mange bedrifter ikke har det. Jeg setter pris på at den endrede regelen er veldig forvirrende, og at ytterligere SEC-veiledning må være kommende, men det er ikke for sent at overholdelse av overholdelse er bedre enn manglende overholdelse....

FSI OneVoice 2011-konferansen startet i Phoenix mandag kveld med en Q & A-sesjon moderert av Dale Brown FSIs administrerende direktør med Richard.

FSI OneVoice 2011-konferansen startet i Phoenix mandag kveld med en Q & A-sesjon moderert av Dale Brown FSIs administrerende direktør med Richard.

Richard G. Ketchum , leder og administrerende direktør i Financial Industry Regulatory Authority FINRA). Moderert av Dale Brown , FSIs president og administrerende direktør, snakket samtalen om reaksjon på to nylig utgitte SEC-studier. Brown rapporterte tirsdag morgen at FSI var fornøyd med Registrer antall deltakerne på OneVoice-590....

2011 Compliance Checklist

2011 Compliance Checklist

1. Har firmaet bestemt om det er forvaring som definert i endret regel 206 (4) -2? Jeg mistenker at mange bedrifter ikke har det. Jeg setter pris på at den endrede regelen er veldig forvirrende, og at ytterligere SEC-veiledning må være kommende, men det er ikke for sent at overholdelse av overholdelse er bedre enn manglende overholdelse....